加拿大因反洗钱违规对库币处以创纪录的 1400 万美元罚款

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加拿大金融情报部门对加密货币交易所 库币的运营商 Peken Global Limited 处以创纪录的 1960 万加元（1400 万美元）罚款，原因是该公司未能遵守反洗钱 (AML) 要求。

加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）宣布周四，他因三项违规行为而受到处罚。

FINTRAC 开出的最高额罚款

这家总部位于塞舌尔的公司并未注册为外国货币服务公司，据称在2021年至2024年期间未报告近3000笔超过10000加元的大额虚拟货币交易。FINTRAC声称，库币未能提交33份可疑交易报告。FINTRAC将这些违规行为列为“严重”至“非常严重”，并表示此类漏洞削弱了对洗钱和恐怖主义融资的防御能力。

加拿大也加强了对支付服务提供商的监管。9月8日，《零售支付活动法》的关键条款生效将钱包和稳定币运营商置于加拿大银行的监管之下，并为资金和风险控制提供新的保障措施。加拿大银行概述实施里程碑和描述注册框架。

FINTRAC 主任兼首席执行官 Sarah Paquet 表示，该制度的存在是为了保护“加拿大人的安全和加拿大经济的安全”，并补充说，当公司未能履行义务时，该机构将采取行动。

KuCoin 的吸引力和全球背景

KuCoin 说该公司已向加拿大联邦法院提起上诉，称罚款“过高且具有惩罚性”，同时对其作为外汇货币服务企业的分类提出异议。

库币一直致力于与全球监管机构进行建设性合作。我们从实体和程序角度均不认同该裁决，并已通过法律途径向加拿大联邦法院提起上诉，以确保库币获得公平的结果。我们将一如既往地致力于透明运营并遵守所有适用法律。
—— KuCoin，来自十

这并不是库币第一次遭遇监管冲突。今年 1 月，该交易所认罪该公司因在美国经营无牌汇款业务而被判处近3亿美元罚款。其联合创始人甘纯（Chun Gan）和唐柯（Ke Tang）根据该和解协议辞职。

加拿大执法力度也加大了。加拿大皇家骑警破获了TradeOgre，创下了历史记录。9月18日，没收来自另一家未注册交易所的5600万加元。日本也一样禁止KuCoin等5家平台无需注册即可运营。

同一天，加拿大银行敦促渥太华准备接受金融行动特别工作组 11 月的审计，同时以系统性风险为由修改联邦稳定币规则。

尽管面临压力，KuCoin仍在继续扩张。泰国财政部已选择该交易所帮助启动一项价值 1.53 亿美元的代币化债券计划，通过区块链向散户投资者开放主权债务。