KuCoin因注册和洗钱控制纠纷面临加拿大1400万美元罚款

本站报道：

KuCoin 正在上诉加拿大执法行动该交易所被指控未能注册为货币服务企业，并且未能采取适当的反洗钱措施，该案件导致其被处以超过 1900 万美元（1400 万美元）的罚款。

加拿大金融交易和报告分析中心 (FINTRAC) 周四表示，该中心发现总部位于塞舌尔的 Peken Global Limited（以 KuCoin 的名义运营）未报告大额加密货币交易，也未标记可能涉及洗钱或恐怖主义融资的可疑交易，因此对其处以了异常巨额罚款。

该监管机构表示，从 2021 年到 2024 年，KuCoin 有近 3,000 次未报告大额交易，其中 33 次“未报告有合理理由怀疑与实施或试图实施洗钱或恐怖活动融资有关的金融交易”。

KuCoin 表示，它已“基于实体和程序理由”向加拿大联邦法院提起上诉。

“尽管 KuCoin 尊重决策过程并始终致力于遵守法规和透明度，但它不同意 KuCoin 是一家外国货币服务企业的认定以及所施加的处罚，KuCoin 认为处罚过重且具有惩罚性，”该公司在周四的声明中表示.

FINTRAC 指出，此次罚款占该机构过去一年罚款总额的大部分，该机构在此期间已开出 23 次罚款，总额达 2500 万美元。据称，KuCoin 涉嫌违规行为严重，尤其是未报告可疑交易，违规行为“极其严重”。

KuCoin 已在多个司法管辖区因类似案件受到处罚，包括安大略省证券委员会2023年。在美国，该公司与司法部达成和解今年早些时候，该公司支付了近 3 亿美元，承认了无证经营的指控，并同意离开美国。