SEC 监管机构将 2023 年 Gary Gensler 短信丢失归咎于技术故障

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据一份文件显示，美国证券交易委员会丢失了前主席加里·根斯勒近一年的短信。审查由该机构监察长办公室于周三发布。

SEC 的 OIG 负责对 SEC 的计划和运营进行审计、评估和调查。

报告称，2023 年 7 月 6 日，加里·根斯勒 (Gary Gensler) 的美国证券交易委员会 (SEC) 发放的智能手机停止与该机构的设备管理系统同步，尽管它“在其他方面运行正常并经常使用”。

在接下来的 62 天里，它一直处于“不活动”状态，但 IT 人员并未注意到这一状态。

一个月后，8 月 10 日，信息技术办公室出台了一项政策，如果设备丢失或被盗，则会自动擦除 45 天内未连接的任何设备。

根据该规定，Gensler 的手机上的信息被清除。

2023 年 9 月 6 日，当他抵达美国证券交易委员会总部时，发现机构应用程序丢失，于是 Gensler 向工作人员寻求帮助。

调查人员表示，工作人员不知道发生了什么事，试图恢复手机，但却进行了恢复出厂设置，永久删除了近一年的短信，涵盖了 2022 年 10 月 18 日至 2023 年 9 月 6 日。

错过警告、供应商协调不力以及变革管理实践薄弱也被认为是导致失败的因素。

根据 1978 年《监察长法》，监察长办公室是该机构的独立监督机构，向证券交易委员会主席和国会报告工作。

失落的遗产

Gensler 丢失短信近一年的时间恰逢美国证券交易委员会加密货币战争.

2023 年 1 月，该机构对 Genesis 和 Gemini 提出未注册发行指控，而贷方 Nexo 同意支付 4500 万美元的和解金。

次月，币安因 Kraken 的质押服务对其处以 3000 万美元罚款，并警告 Paxos 其币安品牌稳定币可能是未注册的证券。

到四月份，Gensler告诉国会大多数加密代币都符合豪威测试，这强化了他关于它们受证券法管辖的立场。内部记录后来显示，SEC 已经将以太坊是一种证券2023年3月。

在 SEC 任职后，Gensler返回到麻省理工学院，他现在在那里教授和研究人工智能、金融技术和公共政策。